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# Cómo Gestionar Alertas e Investigaciones

> Tutorial interactivo para revisar, consolidar y resolver alertas de compliance — en el panel gu1 con guía paso a paso, con ejemplos para gestionar alertas.

## Tutorial Interactivo

<Info>
  **Video en producción**: Este tutorial tendrá un video interactivo de Clueso próximamente. Por ahora, sigue los pasos detallados a continuación.
</Info>

## Flujo de Trabajo de Alertas

<Steps>
  <Step title="Ver Alertas Pendientes">
    Navega a **Intelligence** > **Alerts** para ver todas las alertas generadas por tus reglas.
  </Step>

  <Step title="Revisar Detalles de la Alerta">
    Haz clic en una alerta para ver:

    * Descripción y contexto
    * Entidad relacionada (persona, empresa, transacción)
    * Regla que generó la alerta
    * Risk score y severidad
    * Timeline de eventos
  </Step>

  <Step title="Investigar la Alerta">
    Analiza la información disponible:

    * Datos de la entidad
    * Transacciones relacionadas
    * Relaciones con otras entidades
    * Análisis de IA
    * Documentos adjuntos
  </Step>

  <Step title="Tomar Acción">
    Decide el siguiente paso:

    * **Acknowledge**: Reconocer y revisar más tarde
    * **Create Investigation**: Consolidar en investigación
    * **Dismiss**: Marcar como falso positivo
    * **Escalate**: Elevar a equipo especializado
  </Step>

  <Step title="Documentar la Decisión">
    Agrega notas explicando:

    * Hallazgos principales
    * Razón de la decisión
    * Acciones tomadas
    * Próximos pasos
  </Step>
</Steps>

## Estados de Alertas

<CardGroup cols={4}>
  <Card title="NEW" icon="sparkles">
    Alerta recién generada, sin revisar
  </Card>

  <Card title="ACKNOWLEDGED" icon="eye">
    Alerta reconocida, en revisión
  </Card>

  <Card title="IN_INVESTIGATION" icon="magnifying-glass">
    Consolidada en investigación activa
  </Card>

  <Card title="RESOLVED" icon="check">
    Alerta resuelta o descartada
  </Card>
</CardGroup>

## Consolidar Alertas en Investigaciones

Cuando múltiples alertas están relacionadas, es mejor consolidarlas en una **Investigación**:

<Accordion title="¿Cuándo crear una investigación?" icon="question">
  Crea una investigación cuando:

  * Tienes 3+ alertas relacionadas con la misma entidad
  * El caso requiere análisis profundo
  * Necesitas involucrar a múltiples analistas
  * El riesgo es alto o crítico
  * Hay evidencia de patrón de fraude o lavado
</Accordion>

<Accordion title="¿Cómo consolidar alertas?" icon="layer-group">
  **Paso a paso**:

  1. Selecciona las alertas relacionadas (checkbox)
  2. Haz clic en **"Consolidate"** en la barra superior
  3. Elige **"Create New Investigation"** o agregar a existente
  4. Dale un título descriptivo a la investigación
  5. Asigna a un analista responsable
  6. Define prioridad y categoría
  7. Las alertas quedarán vinculadas automáticamente
</Accordion>

## Panel de Investigaciones

<Tabs>
  <Tab title="Vista de Lista">
    Ver todas las investigaciones activas:

    * Filtrar por estado, prioridad, categoría
    * Ordenar por fecha, risk score, analista
    * Búsqueda por nombre o ID
    * Exportar a CSV o PDF
  </Tab>

  <Tab title="Vista de Detalle">
    Al abrir una investigación, verás:

    * **Alertas consolidadas**: Todas las alertas del caso
    * **Entidades involucradas**: Personas, empresas relacionadas
    * **Timeline**: Cronología de eventos
    * **Análisis de IA**: Insights automáticos
    * **Documentos**: Evidencia adjunta
    * **Notas**: Comentarios del equipo
    * **Acciones**: Decisiones tomadas
  </Tab>

  <Tab title="Workflow">
    Ciclo de vida de una investigación:

    ```
    OPEN → IN_PROGRESS → UNDER_REVIEW → RESOLVED
             ↓
         ESCALATED
             ↓
         REPORTED (a autoridades)
    ```
  </Tab>
</Tabs>

## Análisis de IA

Gu1 proporciona análisis automático con IA para cada alerta e investigación:

<CardGroup cols={2}>
  <Card title="Risk Assessment" icon="chart-line">
    * Scoring de riesgo automático
    * Comparación con patrones conocidos
    * Identificación de banderas rojas
    * Recomendaciones de acción
  </Card>

  <Card title="Entity Analysis" icon="brain">
    * Perfil completo de la entidad
    * Relaciones y conexiones
    * Búsqueda en fuentes abiertas
    * Adverse media screening
  </Card>

  <Card title="Pattern Detection" icon="network-wired">
    * Identificación de esquemas
    * Análisis de comportamiento
    * Detección de anomalías
    * Predicción de riesgo futuro
  </Card>

  <Card title="Summary Generation" icon="file-lines">
    * Resumen ejecutivo
    * Timeline de eventos
    * Hallazgos clave
    * Próximos pasos sugeridos
  </Card>
</CardGroup>

<Tip>
  **Regenerar Análisis**: Si agregas nueva información a una investigación (documentos, notas, alertas), puedes regenerar el análisis de IA haciendo clic en **"Regenerate AI Analysis"** para obtener insights actualizados.
</Tip>

## Exportar e Informar

<AccordionGroup>
  <Accordion title="Exportar Investigación" icon="file-export">
    Formatos disponibles:

    * **PDF**: Reporte completo con todos los detalles
    * **CSV**: Datos tabulares para análisis
    * **JSON**: Para integraciones con otros sistemas
    * **Word**: Plantilla editable

    Los reportes incluyen:

    * Resumen ejecutivo
    * Detalles de alertas
    * Análisis de entidades
    * Timeline de eventos
    * Evidencia adjunta
    * Decisiones y acciones
  </Accordion>

  <Accordion title="Reportar a Autoridades" icon="building-columns">
    Para casos que requieren reporte regulatorio:

    1. Marca la investigación como **"Report Required"**
    2. Completa formulario de reporte (SAR, ROS, etc.)
    3. Adjunta evidencia necesaria
    4. Revisa con Compliance Officer
    5. Envía a autoridad correspondiente
    6. Registra número de referencia y fecha
  </Accordion>
</AccordionGroup>

## Métricas y KPIs

<CardGroup cols={3}>
  <Card title="Alert Volume" icon="chart-bar">
    * Alertas por día/semana/mes
    * Distribución por categoría
    * Tendencias temporales
  </Card>

  <Card title="Investigation Stats" icon="magnifying-glass-chart">
    * Tiempo promedio de resolución
    * Tasa de falsos positivos
    * Casos escalados
  </Card>

  <Card title="Team Performance" icon="users">
    * Alertas por analista
    * Tiempo de respuesta
    * Casos resueltos
  </Card>
</CardGroup>

<Warning>
  **SLA Compliance**: Asegúrate de revisar alertas críticas dentro de las primeras 24 horas para cumplir con regulaciones de compliance.
</Warning>

## Tutoriales Relacionados

<CardGroup cols={2}>
  <Card title="Crear Reglas" icon="shield-check" href="/es/tutoriales/crear-reglas">
    Configura reglas para generar alertas automáticamente
  </Card>

  <Card title="Configurar Equipos" icon="users-gear" href="/es/tutoriales/configurar-equipos">
    Organiza tu equipo de compliance para gestionar alertas
  </Card>
</CardGroup>

<Check>
  ¿Necesitas ayuda con casos complejos? Nuestro equipo está disponible en [support@gueno.com](mailto:support@gueno.com)
</Check>