Como Gerenciar Alertas e Investigações

Tutorial Interativo

Em breve: Vídeo interativo com Clueso estará disponível aqui. Por enquanto, siga o guia passo a passo abaixo.

Visão Geral

Os alertas no gu1 são notificações automáticas geradas quando uma regra detecta um potencial risco. O sistema de gestão de alertas permite:

Triagem rápida de alertas por prioridade
Consolidação automática de alertas relacionados
Análise com IA para contexto e recomendações
Workflow de investigação estruturado
Auditoria completa de todas as decisões

Produtividade: Use filtros, atalhos de teclado e ações em lote para processar alertas 10x mais rápido.

Ciclo de Vida de um Alerta

Criação Automática

Uma regra detecta um risco e cria um alerta com prioridade e tipo definidos.

Triagem

Analista revisa o alerta e decide:

Descartar (falso positivo)
Escalar para investigação
Resolver imediatamente (risco aceitável)

Investigação (se necessário)

Alertas complexos são agrupados em uma investigação com análise aprofundada.

Resolução

Decisão final é tomada e documentada (aprovar, rejeitar, solicitar mais info).

Auditoria

Todo o histórico fica registrado para compliance e auditorias futuras.

Painel de Alertas

Critical

Ação imediata

Sanctions hit
PEPs de alto risco
Fraude detectada
Revisar em < 1 hora

High

Prioridade alta

Múltiplos fatores de risco
Notícias adversas recentes
Documentos ausentes críticos
Revisar em < 4 horas

Medium

Revisão padrão

Validações pendentes
Dados incompletos
Mudanças cadastrais
Revisar em < 24 horas

Filtros Disponíveis

Por Status
Por Tipo
Por Entidade
Por Time

New - Alertas não revisados
In Review - Sendo analisados
Investigating - Escalados para investigação
Resolved - Finalizados (aprovado/rejeitado)
Dismissed - Descartados (falso positivo)

Revisando um Alerta

Passo a Passo

Abra o Alerta

Clique no alerta no painel. Você verá:

Entidade afetada com dados principais
Regra que disparou o alerta
Motivo da detecção
Score de risco calculado
Contexto adicional (documentos, transações, relacionamentos)

Revise os Dados

Analise cuidadosamente:Painel Esquerdo:

Informações da entidade
Documentos anexados
Histórico de alertas
Transações recentes

Painel Central:

Detalhes do alerta atual
Regras violadas
Timeline de eventos

Painel Direito:

Análise de IA (se disponível)
Recomendações
Comentários do time

Solicite Análise de IA (Opcional)

Clique em Analyze with AI para obter:

Resumo contextualizado
Identificação de padrões
Recomendação de ação
Justificativa detalhada

Custo: Análises de IA consomem tokens. Use para casos complexos ou de alto risco.

Tome uma Decisão

Escolha a ação apropriada:Descartar:

Falso positivo confirmado
Erro na regra
Dados incorretos

Resolver:

Risco aceitável dentro da política
Documentação suficiente
Sem necessidade de investigação

Escalar:

Múltiplos fatores de risco
Requer análise aprofundada
Decisão de senior analyst

Documente

Sempre adicione um comentário explicando sua decisão:

Por que você tomou essa decisão?
Quais evidências você considerou?
Há alguma ação de follow-up?

Isso é crítico para auditoria e compliance.

Análise com IA

O gu1 oferece análise de IA para contextualizar alertas complexos:

Como Funciona

Clique em “Analyze with AI” no canto superior direito do alerta
O sistema envia para GPT-4:
- Todos os dados da entidade
- Contexto do alerta
- Regras violadas
- Histórico relevante
A IA retorna:
- Resumo executivo (2-3 parágrafos)
- Fatores de risco identificados (lista priorizada)
- Recomendação (descartar, resolver, investigar)
- Justificativa detalhada
- Próximos passos sugeridos

Exemplo de Output

## Resumo Executivo

João Silva apresenta múltiplos indicadores de risco moderado. Foi identificado
como PEP (Senador Federal), possui notícias recentes sobre investigação de
corrupção, e realizou transações acima de R$ 100.000 para paraísos fiscais
nos últimos 30 dias.

## Fatores de Risco

1. **PEP de Alto Nível** (Score: 85/100)
   - Cargo: Senador Federal (Nacional)
   - Exposição: Alta

2. **Notícias Adversas** (Score: 70/100)
   - 3 notícias nos últimos 60 dias
   - Temas: Corrupção, Lavagem de Dinheiro
   - Fontes confiáveis: Folha, Estadão

3. **Transações Suspeitas** (Score: 65/100)
   - 5 transações > R$ 100k
   - Destinos: Ilhas Cayman, Panamá
   - Frequência: Acima do padrão histórico

## Recomendação

🔴 **ESCALAR PARA INVESTIGAÇÃO**

Este caso requer Enhanced Due Diligence (EDD). Recomendamos:
- Solicitar source of funds para as transações internacionais
- Verificar relacionamentos com outras entidades investigadas
- Consultar bases de dados adicionais (World Check, ComplyAdvantage)

## Próximos Passos

1. Criar investigação de EDD
2. Solicitar documentação adicional ao cliente
3. Consultar compliance officer para decisão final

Personalização: Você pode editar o prompt da análise de IA em Settings > AI Configuration para adaptar às necessidades da sua organização.

Consolidação de Alertas

Quando múltiplos alertas são sobre a mesma entidade ou relacionados, o gu1 pode consolidá-los automaticamente em uma investigação.

Quando Consolidar?

Mesma pessoa/empresa com múltiplos alertas em curto período
Entidades relacionadas (sócios, familiares, empresas conectadas)
Padrão coordenado (ex: múltiplas transações suspeitas)
Alertas de alta criticidade que requerem análise conjunta

Como Consolidar Manualmente

Selecione Alertas

No painel, marque os checkboxes dos alertas relacionados.

Clique em 'Consolidate'

Botão aparece no topo quando 2+ alertas estão selecionados.

Configure a Investigação

Título: Descrição do caso
Tipo: Due Diligence, EDD, Fraud Investigation, etc.
Prioridade: Herdada do alerta mais crítico
Atribuir a: Senior analyst ou time especializado

Adicione Contexto

Escreva um resumo explicando por que esses alertas foram consolidados e o que deve ser investigado.

Consolidação Automática

Configure em Settings > Rules > Alert Consolidation:

{
  "rules": [
    {
      "name": "Consolidar PEPs com múltiplos alertas",
      "condition": {
        "alertCount": { "min": 2 },
        "entityType": "person",
        "entityProperties": {
          "isPEP": true
        },
        "timeWindow": "7d"
      },
      "action": {
        "type": "auto_investigate",
        "investigationType": "enhanced_dd",
        "priority": "high"
      }
    }
  ]
}

Investigações

Investigações são processos estruturados para casos complexos que requerem:

Múltiplas fontes de evidência
Aprovação de senior analysts
Documentação extensa para auditoria
Decisões de negócio (aceitar, rejeitar, solicitar docs)

Tipos de Investigação

Due Diligence (DD)

Validação padrão

KYC básico
Validação de documentos
Checagem de listas
Timeline: 1-3 dias

Enhanced DD (EDD)

Análise aprofundada

PEPs e alto risco
Source of funds
Ultimate beneficial owner
Timeline: 5-15 dias

Fraud Investigation

Investigação de fraude

Padrões suspeitos
Documentos falsificados
Identidade sintética
Timeline: 3-10 dias

Adverse Media

Análise de notícias

Reputação
Litígios
Escândalos
Timeline: 1-5 dias

Workflow de Investigação

Criação

Investigação é criada manualmente ou por consolidação automática de alertas.

Coleta de Evidências

Analista adiciona:

Documentos extras solicitados
Resultados de integrações (ComplyAdvantage, etc.)
Screenshots de notícias
Comentários de análise

Análise de IA (Opcional)

Gere um relatório consolidado com todos os achados usando “Generate Investigation Report”.

Decisão

Senior analyst ou compliance officer toma decisão final:

Approve: Cliente aceito, risco aceitável
Reject: Cliente rejeitado, alto risco
Request More Info: Solicitar documentação adicional

Fechamento

Investigação é marcada como resolvida e todos os alertas consolidados são atualizados.

Atalhos de Teclado

Produtividade: Use atalhos para revisar alertas 10x mais rápido!

j/k - Navegar entre alertas (próximo/anterior)
o - Abrir alerta selecionado
a - Análise de IA
c - Adicionar comentário
d - Descartar alerta
r - Resolver alerta
i - Escalar para investigação
? - Ver todos os atalhos

Ações em Lote

Para processar múltiplos alertas simultaneamente:

Selecione Alertas

Marque os checkboxes dos alertas desejados.

Escolha Ação

Menu aparece no topo:

Assign to - Atribuir a analista/time
Change priority - Alterar prioridade
Add tags - Adicionar tags
Consolidate - Criar investigação
Dismiss - Descartar em lote (com justificativa)

Confirme

Ações em lote requerem confirmação e comentário obrigatório.

Cuidado: Ações em lote são irreversíveis. Sempre revise a seleção antes de confirmar.

Relatórios e Métricas

Acesse Reports > Alerts Dashboard para visualizar:

KPIs Principais

Volume de alertas (por dia/semana/mês)
Taxa de falsos positivos (% de alertas descartados)
Tempo médio de resolução (por prioridade/tipo)
Backlog (alertas não revisados)
Produtividade por analista (alertas resolvidos/dia)

Análise de Regras

Alertas por regra (quais regras geram mais alertas?)
Precisão de regras (% de alertas válidos)
Ajuste de regras (sugestões para reduzir falsos positivos)

Otimização: Se uma regra tem taxa de falsos positivos > 30%, considere ajustar as condições ou score threshold.

Próximos Passos

Criar Regras

Configure regras para gerar alertas automaticamente

Configurar Times

Organize sua equipe e atribua alertas por área

Webhooks

Receba notificações em tempo real de novos alertas

API de Alertas

Integre alertas com seus sistemas

Precisa de Ajuda?

Documentação: Navegue por nossas guias completas
Email: support@gueno.com
Dashboard: Acesse sua conta em app.gu1.ai

Última atualização: Janeiro 2025

Começando

Casos de Uso

Webhooks

Pessoa

Empresa

Dispositivos

Eventos

Conheça Seu Cliente (KYC)

Transações

Métodos de Pagamento

Regras

Matriz de Risco

Alertas

Investigações

Ingestão de Dados

Enriquecimento

Integrações

Tutoriais Interativos

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​Visão Geral

​Ciclo de Vida de um Alerta

​Painel de Alertas

Critical

High

Medium

​Filtros Disponíveis

​Revisando um Alerta

​Passo a Passo

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​Como Funciona

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​Quando Consolidar?

​Como Consolidar Manualmente

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​Investigações

​Tipos de Investigação

Due Diligence (DD)

Enhanced DD (EDD)

Fraud Investigation

Adverse Media

​Workflow de Investigação

​Atalhos de Teclado

​Ações em Lote

​Relatórios e Métricas

​KPIs Principais

​Análise de Regras

​Próximos Passos

Criar Regras

Configurar Times

Webhooks

API de Alertas

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