Como Gerenciar Alertas e Investigações

​

Tutorial Interativo

​

Visão Geral

• Triagem rápida de alertas por prioridade
• Consolidação automática de alertas relacionados
• Análise com IA para contexto e recomendações
• Workflow de investigação estruturado
• Auditoria completa de todas as decisões

​

Ciclo de Vida de um Alerta

​

Painel de Alertas

​

Filtros Disponíveis

​

Revisando um Alerta

​

Passo a Passo

​

Análise com IA

​

Como Funciona

1. Clique em “Analyze with AI” no canto superior direito do alerta
2. O sistema envia para GPT-4:
   • Todos os dados da entidade
   • Contexto do alerta
   • Regras violadas
   • Histórico relevante
3. A IA retorna:
   • Resumo executivo (2-3 parágrafos)
   • Fatores de risco identificados (lista priorizada)
   • Recomendação (descartar, resolver, investigar)
   • Justificativa detalhada
   • Próximos passos sugeridos

​

Exemplo de Output

## Resumo Executivo

João Silva apresenta múltiplos indicadores de risco moderado. Foi identificado
como PEP (Senador Federal), possui notícias recentes sobre investigação de
corrupção, e realizou transações acima de R$ 100.000 para paraísos fiscais
nos últimos 30 dias.

## Fatores de Risco

1. **PEP de Alto Nível** (Score: 85/100)
   - Cargo: Senador Federal (Nacional)
   - Exposição: Alta

2. **Notícias Adversas** (Score: 70/100)
   - 3 notícias nos últimos 60 dias
   - Temas: Corrupção, Lavagem de Dinheiro
   - Fontes confiáveis: Folha, Estadão

3. **Transações Suspeitas** (Score: 65/100)
   - 5 transações > R$ 100k
   - Destinos: Ilhas Cayman, Panamá
   - Frequência: Acima do padrão histórico

## Recomendação

🔴 **ESCALAR PARA INVESTIGAÇÃO**

Este caso requer Enhanced Due Diligence (EDD). Recomendamos:
- Solicitar source of funds para as transações internacionais
- Verificar relacionamentos com outras entidades investigadas
- Consultar bases de dados adicionais (World Check, ComplyAdvantage)

## Próximos Passos

1. Criar investigação de EDD
2. Solicitar documentação adicional ao cliente
3. Consultar compliance officer para decisão final

​

Consolidação de Alertas

​

Quando Consolidar?

• Mesma pessoa/empresa com múltiplos alertas em curto período
• Entidades relacionadas (sócios, familiares, empresas conectadas)
• Padrão coordenado (ex: múltiplas transações suspeitas)
• Alertas de alta criticidade que requerem análise conjunta

​

Como Consolidar Manualmente

​

Consolidação Automática

{
  "rules": [
    {
      "name": "Consolidar PEPs com múltiplos alertas",
      "condition": {
        "alertCount": { "min": 2 },
        "entityType": "person",
        "entityProperties": {
          "isPEP": true
        },
        "timeWindow": "7d"
      },
      "action": {
        "type": "auto_investigate",
        "investigationType": "enhanced_dd",
        "priority": "high"
      }
    }
  ]
}

​

Investigações

• Múltiplas fontes de evidência
• Aprovação de senior analysts
• Documentação extensa para auditoria
• Decisões de negócio (aceitar, rejeitar, solicitar docs)

​

Tipos de Investigação

​

Workflow de Investigação

​

Atalhos de Teclado

​

Ações em Lote

​

Relatórios e Métricas

​

KPIs Principais

• Volume de alertas (por dia/semana/mês)
• Taxa de falsos positivos (% de alertas descartados)
• Tempo médio de resolução (por prioridade/tipo)
• Backlog (alertas não revisados)
• Produtividade por analista (alertas resolvidos/dia)

​

Análise de Regras

• Alertas por regra (quais regras geram mais alertas?)
• Precisão de regras (% de alertas válidos)
• Ajuste de regras (sugestões para reduzir falsos positivos)

​

Próximos Passos

​

Precisa de Ajuda?

• Documentação: Navegue por nossas guias completas
• Email: [email protected]
• Dashboard: Acesse sua conta em app.gu1.ai